地方政府专项债券-供水及智慧水务建设工程项目收益自求平衡方案（含项目事前绩效评估报告）
一、项目的公益性和建设的必要性
1、项目的公益性
（1）“智慧水务”是智慧城市建设的创新
国家智慧城市试点包括了城市公共信息平台、城市网络化管理、智慧社区、智慧水务等几大专项领域，智慧水务是智慧城市建设中的重要组成部分。针对水务的特点，通过智慧水务建设，提高供水公司在水务管理决策和应用服务方面的水平，系统整合、全面提升现有工程的社会经济价值。重点在供水水质、水量保障、城市排污与防涝、管网建设运营与漏损控制、户表改造等方面开展建设和运营，将工程建设与智慧化应用协同推进、紧密集成，为社会经济与生态环境可持续发展奠定基础。
（2）新一代信息技术的支撑
智慧水务是传感器技术、网络和移动应用与水务信息系统的结合，从而构建成全方位的智慧水务管理系统。随着“物联网、云计算、大数据、移动应用”的新一代信息技术的不断发展和应用，为智慧水务建设从技术上提供了足够的保障。
①物联网
智慧水务需要能够更透彻地感应和度量世界的本质和变化。就是把传感器嵌入或装备到水源、供水系统、排污系统中，并且被普遍连接，从而形成物联网，然后将物联网与现有的互联网整合起来，实现政府管理机构、企业和社区与水物理系统的整合。
②平台架构与移动应用
基于平台化的架构与移动应用技术，智慧水务将更加全面地互联互通，实现互联网的联通、数据的共享，打破信息孤岛。平台是智慧水务的载体，是智慧水务正常运行的基础保障，通过与移动应用技术的结合，支撑智慧水务的高效运行，实现智慧水务业务系统信息共享的通道，使各业务系统协同运行，保证基础数据畅通无阻、业务流程无障碍流转，有效提升业务系统的运行效率，打破企业信息孤岛。
③大数据与云计算
智慧水务基于大数据和云计算技术，智能融合技术的应用实现对海量数据的存储、计算与分析，并引入综合集成法，通过人的“智慧”参与，大大提升决策支持的能力。从而让所有的事物、流程以及运行方式都具有更深入的智能化，管理机构和企业获得更智能的洞察。
2、项目建设的必要性
（1）“智慧城市”整体工程建设的需要。在国家新型城镇化规划（2014-2020年）和国家智慧城市（区、镇）试点指标体系（试行）及关于促进智慧城市健康发展的指导意见中，明确指出智慧水务的建设要“加强城镇水源地保护与建设和供水设施改造与建设，确保城镇供水安全；利用信息技术手段对从水源地监测到龙头水管理的整个供水过程实现实时监测管理，制定合理的信息公示制度，保障居民用水安全；建设全过程智慧水务系统的监控体系。
（2）进一步提升城市水务管理和服务水平。随着经济建设的发展，工农业用水急剧增加，城市人口不断增多，人民生活改善，用水量增大，水务企业作为城市水务统一管理的水行政主管部门存在基础设施建设不全，监测体系不完善、信息化建设参差不齐、业务管控及流程不清晰、标准体系建设不完善等问题，无法满足城市水务发展需求。通过智慧水务项目建设，将形成水务信息化保障体系。进一步完善水务信息化建设的技术标准、建设策略和管理体制，加强安全体系建设，进一步完善水务信息化保障环境。重点开展政府监管和企业经营两类信息系统在规划、投资、信息共享、运行维护、相互协同的机制与措施的探索；提升公司在水务信息化方面的决策和管理能力。同时通过智慧水务项目建设将形成平台化的一站式服务窗口，基于智慧服务平台，可以随时随地的查询与供水相关的各种公共信息，同时还可通过无线终端预约相关服务，提高办事效率，进一步提升公司的服务能力和水平。
（3）提升城市整体与公司应急、联动及反应能力。水是生命之源，自来水是城市的生命线。城市水务涉及千家万户，是城市社会化服务体系的重要组成部分，对城市发展、社会稳定、人民生活水平的日益改善起着重要作用。随着城市建设步伐的不断加速，供水企业也将面临水质污染、供水调度及应急供水等多方面的挑战，如何确保城市供水安全，最大限度的减少安全事故的发生，控制安全事故与突发事件造成的损失，最大限度的保证国家财产和人民生活免受经济损失及影响，在稳妥可靠的前提下，建立城市级的涉水安全监控平台，以快制快，果断处置，有效地处理可能出现的各类突发事故，提高城市面对突发事故及公司员工队伍的应急处理能力，建立城市供水安全保障体系和水务应急系统已经刻不容缓。
二、项目经济社会效益
1.经济效益分析
由于供水工程为城市基础设施项目，以服务社会为主要目的，它既是生产部门必不可少的生产条件，又是改善环境的必要条件，对国民经济的贡献主要表现为外部效果，所产生的效益除部分经济效果可以定量计算外，大部分则表现为难以用货币量化的环境效益和社会效益。
“智慧水务”系统建设能够极大提升供水公司形象，同时也提高了管理部门的办事效率和业务部门的工作效率，降低了经验管理成本，加快了企业的反应速度，提高了水务一体化公司的服务质量，为城市基础设施的建设添砖加瓦，更有利于促进城市经济的发展，有利于创建良好的投资环境。
（1）项目建设有助于打造智慧的品牌价值智慧水务是智慧的创新项目，是建设不可缺少的重要一环。项目的建成，对整体环境的影响而产生的经济价值，是不可估量的。
（2）项目建设盘活水务存量资产项目通过智慧管网建设，对埋在地下的城市水务管网进行全面的普查和数据入库，使政府和企业充分了解并掌握了城市水务地下管线信息，使地下管线作为城市的存量资产得以盘活。
（3）项目建设减少了巨大的资源浪费水十条明确规定，到2020年，城市管网漏损率控制达到10%以内。目前，供水管网的漏损严重，造成了水资源的巨大浪费。智慧水务项目建设，将通过工程和非工程的信息化手段，将管网的漏损降到最低，减少水资源浪费带来的损失，减少供水企业的制水、供水带来的经济损失。同时，通过管网信息化，自动监测等手段，将大大减少人工排查，减少人工巡检次数，从而节省人员工资和劳力成本；巡检监测信息自动回传，减少了因信息传递不畅带来的经济损失。具体表现如下几个方面：①管控结合，降低漏损，降低产销差引入国际先进的漏损、产销差控制的管理标准—IWA国际水协水平衡表，从管理上杜绝人为造成的偷水、估水、人情水，保障数据的准确性、一致性，从信息化监控措施上解决管网真实存在的跑、冒、滴、漏，建立标准化的漏损控制管理体系，有效降低管网漏损率5%～15%，降低产销差率20%，提升年经济效益20%。②降低管理成本，提升经济效益实现全县居民、工业、商业用户用水计量全覆盖，利用信息化平台技术完成多类型计量水表抄表、收费的一体化管理，杜绝抄收过程中存在的错抄、少抄、漏抄、估抄、人情抄等情况，实现抄表率100%，提升经济效益10%以上，降低企业管理成本8%以上。
该项目属于市政环保项目，项目建成可以有效提高人民生活水平，改善生活环境，也在一定程度上缓解就业压力。因此，经济费用效益分析可行。
2.社会效益分析
智慧水务是智慧城市的重要组成部分，其核心理念是运用物联网、云计算、大数据等新一代信息技术，通过智能设备，实时感知水务状态，采集水务信息，在此基础上，基于统一公共管理平台，对海量信息及时分析与处理，从而以更加精准、动态的方式对水源地、供水、用水节水的各个环节进行全流程管理，为企业提供智能高效的水务管理、为用户提供优质人性的水务服务，通过大数据挖掘为城市水务管理者提供决策支撑，创新水务运营、管理、服务模式，助推智慧城市健康有序发展。智慧水务建设所带来的社会价值主要呈现在如下几个方面：
（1）建设服务型政府的重要起点
①提高城市核心竞争力
②改善投资环境，促进招商引资
智慧水务建设将有助于改善城市投资环境，提升城市信息化水平，促进城市转型需要、发展需要，使外部投资商随时随地随需的了解投资环境，从而提升招商引资的成功率。
③提升办事效率，提高服务水平
由于智慧水务项目是是现代服务业的基础平台，是政府服务职能的重要窗口。因此，通过智慧水务的建设将大大提高办事效率，提升政府相关部门管理水平和服务水平。
（2）促进产业结构转型升级
①促进产业结构优化和升级
通过建设智慧水务项目，促进企业降低经营管理成本，提高企业经营效能，从而加快反应速度增强竞争力，所有涉水行业和企业，都会在智慧水务中得到收益。
②促进现代服务业的发展
现代服务业是可信的服务业，移动平台的设计使得使用者通过移动终端接入智慧水务将有利于解决信息服务的认证问题。
（3）打造城市服务品牌
①信息化应用便利于民、服务于民
智慧水务所承载的信息化应用涵盖人们的生活、工作、学习、娱乐等各个方面，与人们的生活息息相关。人们可以随时随地的查询与水务相关的各种公共信息，同时还可通过无线终端预约相关服务，提高办事效率。
②提高政府和企业的决策能力和服务水平
智慧水务通过对城市涉水方方面面信息的充分监测、感知，在进行大数据分析的基础上，能够使政府管理部门和供水企业对可能出现的情况做到提前预警，从而做出科学合理的决策，将各种灾害和不利情况带来的损失降到最低，减少市民办事流程，提高政府服务效率，保障民众生命和财产安全，保障市民用水安全。
③利于水资源优化调配，节约用水，保障市民用水需求
智慧水务建设的建设，通过对供水、排污、节水、管网等城市涉水资源的可感可知，将有利于充分利用有限的水资源做到最大化的合理的优化调度，通过降低管网漏损、提高城市防灾减灾能力促进水资源的节约和有效利用，通过用水高峰的时点分析，合理调配资料，保障市民用水。
地方政府专项债券项目收益自求平衡方案编制大纲
一、专项债券发行依据
二、区域概况
（一）城市基本情况
（二）区域经济及特色
三、募投项目基本情况
（一）实施主体简介
（二）主管部门简介
（三）项目建设背景
（四）项目建设地点
（五）项目规模及内容
（六）项目建设进度情况
四、项目投资估算及资金筹措方案
（一）投资估算
（二）资金筹措方案
（三）拟发行债券基本情况
（四）资金管理方案
五、项目预期收益、成本及融资平衡情况
（一）项目当前运营情况简介
（二）项目预期收入测算
（三）项目经营成本测算
（四）项目税金说明
（五）项目预测经营净现金流
（六）融资平衡情况
（七）压力测试
六、专项债券发行方案
（一）发行依据
（二）债券发行计划
（三）债券还本付息安排
（四）发行场所
（五）信息披露计划
（六）投资者还款保证措施
七、项目绩效目标
八、事前绩效评估
（一）项目实施的必要性、公益性、收益性
（二）项目建设投资合规性与项目成熟度
（三）项目资金来源和到位可行性
（四）项目收入、成本、收益预测合理性
（五）债券资金需求合理性
（六）项目偿债计划可行性和偿债风险点
（七）绩效目标合理性
（八）其他需要纳入事前绩效评估的事项
九、总体评价
附件：
附件一：项目立项批复文件
附件二：项目变更批复文件
附件三：其他材料
关联报告：
项目编制单位：北京智博睿投资咨询有限公司
供水及智慧水务建设工程项目投资价值分析报告
供水及智慧水务建设工程项目可行性研究报告
供水及智慧水务建设工程项目实施方案
供水及智慧水务建设工程项目申请报告
供水及智慧水务建设工程项目绩效评价报告
供水及智慧水务建设工程项目建议书
供水及智慧水务建设工程项目商业计划书
供水及智慧水务建设工程项目资金申请报告
供水及智慧水务建设工程项目节能评估报告
供水及智慧水务建设工程项目行业市场前景分析报告
供水及智慧水务建设工程项目资金筹措和融资平衡方案
供水及智慧水务建设工程项目收益自求平衡方案
供水及智慧水务建设工程项目PPP可行性研究报告
供水及智慧水务建设工程项目PPP物有所值评价报告
供水及智慧水务建设工程项目PPP财政承受能力论证报告
